1. [单选题]（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A. 招股说明书
B. 认购申请书
C. 信息备忘录
D. 招股章程
2. [多选题]基金管理公司设立的组织机构有（ ）。
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 工会
3. [多选题]我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
4. [多选题]采用被动管理的管理者认为（ ）。
A. 证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
B. 坚持“买入并长期持有”的投资策略
C. 市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益
D. 经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
5. [单选题]根据相关规定，收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在( )内不得转让。
A. 10个月
B. 18个月
C. 6个月
D. 12个月
6. [单选题]证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。
A. 证券登记是指证券公司接受证券发行人(issuer)的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B. 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D. 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
7. [单选题]2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《中华人民共和国公司法》
C. 《开放式证券投资基金试点办法》
D. 《中华人民共和国证券法》
8. [单选题]目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
A. 剩余期限在397天以内（含397天）的证券
B. 可转换债券
C. 股票
D. 流通受限的证券
9. [单选题]目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。
A. 总额结算
B. 净额结算
C. 差额结算
D. 统一结算
10. [单选题]美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为( )。
A. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B. 股票衍生工具和债券衍生工具
C. 期货衍生工具和期权衍生工具
D. 现货衍生工具和期货衍生工具
