
【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、期货市场(futures market)、证券公司(securities company)、派出机构(agency)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、保密制度(secure system)、不具备(does not have)、申请材料(application material)
[判断题]总经理因故临时不能履行职权的,由理事会指定副总经理代其履行职权。 ( )
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举一反三:
[单选题]假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。
A. 受理申请材料(application material)之日起20个工作日内
B. 受理申请材料(application material)之日起10个工作日内
C. 证券公司提出申请之日起10个工作日内
D. 证券公司提出申请之_日起20个工作日内
[多选题]在下列期货品种中,属于商品期货的有( )。
A. 金属期货
B. 能源期货
C. 欧元期货
D. 林产品期货
[多选题]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )
A. 信息公开制度
B. 风险分散制度
C. 风险隔离机制
D. 保密制度(secure system)
[单选题]甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备(does not have)从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。
A. 暂停、限制其部分业务
B. 直接撤销其介绍业务资格
C. 责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格
D. 对其出具警示函
[多选题]会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的( )负责。
A. 合法性
B. 真实性
C. 完整性
D. 准确性
[多选题]下述对系统风险的描述正确的是( )。
A. 这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B. 系统地作用于整个市场
C. 可通过投资组合策略加以控制
D. 是根据风险发生的普遍程度划分的
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