1. [多选题]我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。
A. 基金资产规模快速增长，基金业成为我国发展最快的金融行业之一
B. 基金行业对外开放程度不断提高 .
C. 机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
D. 基金业市场营销和服务创新日益活跃
2. [单选题]转股价格应（ ）。
A. 不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
C. 不高于前一交易日的均价
D. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
3. [单选题]从1999年起，我国银行闻债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。
A. 固定利率
B. 息票累积
C. 浮动利率
D. 零息
4. [单选题]证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A. 政府机构
B. 政府在证券业的分支机构
C. 自律性组织
D. 证券业最高监管机构
5. [单选题]股票基金的特点是( )。
A. 投资风险小，回报率低
B. 投资于短期金融工具
C. 无法抗御通货膨胀
D. 适合长期投资
6. [单选题]证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是( )．
A. 自营业务的中介性
B. 交易指令的权威性
C. 自营交易的风险性
D. 交易对象的广泛性
7. [单选题]股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A. 1/3
B. 1/2
C. 2/3
D. 1/4
8. [多选题]下面的陈述中（） 是正确的。
A. 开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值减去一项百分之几（如5％）的首次认购费
B. 开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值加上一项百分之几（如5％）的首次认购费
C. 开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去一项赎回费（如0．5％）
D. 开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值加上一项赎回费（如0．5％）
9. [单选题]未经国家看关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A. 1%－10%
B. 1%－5%
C. 5%－10%
D. 10%以下
10. [单选题]封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（ ）。
A. 需经基金份额持有人大会决议通过
B. 由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会(china securities regulatory commission)核准
C. 由基金管理人与基金托管人(fund trustee)协商决定
D. 由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会(china securities regulatory commission)核准
