【名词&注释】
财务管理制度(financial management system)、遵纪守法、证券营业部(security operation house)、提高员工素质(improving employee quality)、有章可循、风险的防范措施、岗位责任制度(post responsibility system)、香港联交所(hong kong stock exchange)、中国证券业(chinese industry of securities)、业务操作规程
[判断题]基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 （ ）
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举一反三：
[单选题]证券营业部经营管理一般包括（ ）
A. 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B. 岗位责任制度(post responsibility system)、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C. 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D. 硬件管理、软件管理
[单选题]在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A. 境内，境外
B. 境内，境内
C. 境外，境外
D. 境外，境内
[单选题]H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（ ）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（ ）亿港元，满足香港联交所(hong kong stock exchange)最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A. 3000，5
B. 2000，3
C. 5000，2
D. 1000，4
[多选题]合规风险的防范措施包括()．
A. 最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[单选题]取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业(chinese industry of securities)协会报告，由中国证券业(chinese industry of securities)协会变更该人员执业注册登记。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 273
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