【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、投资收益(investment income)、组织形式(organization form)、企业信用(enterprise credit)、操作失误(fumble)、不必要的(unnecessary)、先进先出法(fifo)、具体情况(concrete conditions)、财务状况恶化(badness of financial status)、基金持有人(fund holder)
[单选题]我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
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举一反三：
[多选题]资本市场的投资性开放属于资本流动范畴，包括（ ）。
A. 允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
B. 允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
C. 允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
D. 允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
[单选题]与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。
A. 其他各种形态
B. 圆弧顶形态
C. 反转突破形态
D. 持续整理形态
[单选题]基金持有人(fund holder)获取收益和承担风险的原则是( )。
A. 收益保底，超额分成
B. 利益共享、风险共担
C. 按“先进先出法(fifo)”实现收益和风险
D. D.获取无风险收益
[单选题]基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A. 投资标的划分
B. 基金的组织形式不同
C. 投资目标划分
D. 基金运作方式不同
[多选题]2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（ ）和（ ）。
A. 定向募集设立
B. 向特定对象募集设立
C. 社会募集设立
D. 公开募集设立
[多选题]企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（ ）。
A. 应对企业信用评级下降的有效措施
B. 应对财务状况恶化(badness of financial status)的有效措施
C. 应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施
D. 中期票据发生违约后的清偿安排
[多选题]资产管理业务的管理风险有( )．
A. 与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B. 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 与客户发生纠纷
[单选题]采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（ ），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A. 创立大会
B. 全体发起人大会
C. 股东大会
D. 监事会
[单选题]基金估值应遵循的基本原则不包括（ ）。
A. 配股和增发新股，按成本估值
B. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况(concrete conditions)与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
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