
【名词&注释】
管理办法、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、业务范围(business scope)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、交易规则(transaction rule)、巨大损失(huge losses)、申请材料(application material)
[单选题]双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失(huge losses)。对此损失,双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为( )。
A. 全部损失
B. 至少百分之八十的损失
C. 至多百分之八十的损失
D. 百分之六十的损失
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举一反三:
[多选题]依《期货交易所管理办法》规定,申请设立期货交易所应当向中国证监会(china securities regulatory commission)提交( )。
A. 申请书
B. 正式的章程和交易规则(transaction rule)
C. 拟加入会员或者股东名单
D. 期货交易所的经营计划
[单选题]实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于( )内报告中国证监会(china securities regulatory commission)。
A. 3日
B. 5日
C. 10日
D. 1个月
[多选题]芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有( )。
A. 财务监视处
B. 市场调查处
C. 审计处
D. 调查处
[单选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会(china securities regulatory commission)提交相关申请材料(application material),其中不包括( )。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
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