【名词&注释】
组织形式(organization form)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、银行间市场(interbank market)、国家开发银行、综合类证券公司(comprehensive securities company)、会计年度(fiscal year)、副主承销商、公司注册资本(company registration capital)、净资产额、资产配置管理
[单选题]关于证券自营业务，说法正确的是（ ）
A. 买卖对象为上市证券
B. 主要收入为佣金收入
C. 只有综合类证券公司有自营资格
D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
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举一反三：
[单选题]基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本(company registration capital)的比例最高且不低于（ ）的股东。
A. 20%
B. 25%
C. 33%
D. 50%
[单选题]在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A. 国家开发银行和中国银行
B. 进出口银行和中国建设银行
C. 国家开发银行和中国建设银行
D. 国家开发银行和中国工商银行
[多选题]资产配置管理的原因有（ ）。
A. 资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B. 资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C. 资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D. 资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
[单选题]购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（ ）以上，且超过人民币（ ），构成重大资产重组。
A. 30%，5000万元
B. 50%，5000万元
C. 30%，3000万元
D. 50%，3000万元
[多选题]根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司如果以发起方式设立，则不采取何种组织形式（ ）。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 有限责任公司和股份有限公司
D. 以上都不是
[多选题]代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务（ ）。
A. 建立基金份额账户
B. 基金份额登记
C. 确认基金交易
D. 代理发放红利
[多选题]股票发行的定价方式，可以采取（ ）。
A. 协商定价方式
B. 一般询价方式
C. 累计投标询价方式
D. 上网竞价方式
[多选题]发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括( )。
A. 发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况
B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C. 发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D. 发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况
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