【名词&注释】
执行情况(implement situation)、专职人员(special staff)、金融工具(financial instrument)、公司章程(articles of association)、清产核资、注册资本(registered capital)、工作意见(opinion on work)、公开发行(public offerings)、买断式回购(buying out type repurchase)、国有资产监督管理委员会
[单选题]国债买断式回购(buying out type repurchase)初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
A. 按成交顺序由前往后
B. 按成交顺序由后往前
C. 按成交编号由前往后
D. 按成交编号由后往前
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举一反三：
[单选题]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的( )。
A. 跨期性
B. 风险性
C. 杠杆性
D. 投机性
[多选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B. 有300万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有健全的内部管理制度和公司章程
[单选题]通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A. 小于
B. 大于
C. 不固定
D. 等于
[单选题]按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见(opinion on work)》，国有企业在改制前，首先应进行（ ）。
A. 产权界定
B. 报表审计
C. 清产核资
D. 资产评估
[多选题]风险管理控制制度由（ ）组成。
A. 风险控制的机构设置
B. 风险控制的程序
C. 风险控制的具体制度
D. 风险控制制度执行情况的监督
[多选题]下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（ ）。
A. 首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公 允价值
B. 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
C. 首次公开发行(public offerings)有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D. 非公开发行(public offerings)有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行(public offerings)有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+(P-C)(D1-Dr)/D1
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