【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、特别规定(special provisions)、交易过程(trading process)、书面形式(written form)、虚假财务会计报告、《证券法》(securities law)、欺诈发行股票、证券经纪商(security broker)、金融类企业
[判断题]证券经纪商(security broker)对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
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举一反三：
[单选题]第 57 题 公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（ ）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
A. 1期末
B. 2期末
C. 3期末
D. 4期末
[单选题]单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。
A. 欺诈发行股票、债券罪
B. 提供虚假财务会计报告罪
C. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D. 操纵证券市场罪
[多选题]第 63 题 根据《证券法》(securities law)规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（ ）。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[多选题]委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券．
A. 买卖
B. 冻结
C. 质押
D. 赠与
[多选题]在现代投资管理体制下，投资一般分为（ ）三个阶段。
A. 规划
B. 实施
C. 优化管理
D. 投资评估
[多选题]在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银间同业拆借中心交易系统生成的( )等．
A. 成交单
B. 电报
C. 电传
D. 传真
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