【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、价格指数(price index)、内部监督(internal supervision)、反馈系统、建立健全(establishing and perfecting)、货币市场基金(money market fund)、收盘价格(closing price)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、公开发行(public offerings)、新技术革命(new technological revolution)
[多选题]内部环境控制主要包括（ ）。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. 加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全内部授权控制体系
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举一反三：
[多选题]资产配置的类型，从范围上看可分为（ ）。
A. 全球资产配置
B. 股票债券配置
C. 行业风格资产配置
D. 战略性资产配置
[多选题]道氏理论的主要观点是( )。
A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B. B．市场波动具有三种趋势
C. C．交易量在确定趋势中有很大作用
D. 收盘价格(closing price)很重要
[单选题]第 5 题 贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（ ）年，预测期越长，预测的准确性越差。
A. 3～6
B. 2～6
C. 5～10
D. 1～5
[单选题]金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A. 新技术革命(new technological revolution)
B. 金融自由化
C. 利润驱动
D. 避险
[单选题]关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。
A. 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投人资金的量化表现
B. 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C. 债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D. 债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
[单选题]货币市场基金以（ ）为投资对象。
A. 股票
B. 短期货币市场工具
C. 债券
D. 其他证券投资基金
[单选题]单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开（ ）目前提出临时提案并书面提交董事会。
A. 3%，10
B. 10%，3
C. 3%，5
D. 10%，5
[多选题]非公开发行(public offerings)股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。
A. 特定对象符合股东大会决议(resolution of general meeting of shareh)规定的条件
B. 发行对象不超过10名
C. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D. 发行对象不能为自然人
[多选题]ETF的清算交收涉及（ ）。
A. 网上现金发售资金结算
B. 网上现金发售的证券过户
C. 组合证券发售的证券冻结和过户
D. ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务
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