【名词&注释】
投资决策(investment decision)、自我管理(self-management)、股东大会(general meeting of shareholders)、大额可转让定期存单(negotiable certificate of deposit (cds))、充分发挥(give full play to)、交易系统(trading system)、置信水平(confidence level)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、分散化投资(diversified investment)
[多选题]在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，应向中国证监会(china securities regulatory commission)报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A. 30
B. 45
C. 60
D. 15
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举一反三：
[单选题]大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于( )。
A. 存单发行的形式
B. 做市商的种类
C. 做市商的数量
D. 投资者的数量
[单选题]股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会。
A. 基金托管人(fund trustee)
B. 基金管理人
C. 项目投资经理
D. 投资决策委员会
[单选题]某基金在持有期为1年、置信水平(confidence level)为95%情况下，所计算的风险价值为-2%，则()。
A. 该基金对市场的敏感系数为2%
B. 该基金的最大回撤为2%
C. 该基金1年内95%的置信水平(confidence level)下，损失不超过2%
D. 该基金标准差为2%
[单选题]保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（ ）。
A. 3%—5%
B. 3%—8%
C. 5%—10%
D. 10%—15%
[单选题]下列关于投资者需求的表述，错误的是( )。
A. 风险承担意愿对个人投资者更为重要
B. 通常投资者对流动性的要求越低，其可接受的投资期限越长
C. 投资者的投资境况和需求通常较为稳定，可以每三年对投资者的需求做一次重新评估
D. 投资者或因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求
[多选题]关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是( )。
A. 基金无特定存续期限
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C. 基金份额在基金合同期限内固定不变
D. 基金份额持有人不得随时申请赎回
[单选题]关于适度监管原则，错误的说法是( )
A. 股权投资基金实行适度监管原则。
B. 基金管理人和基金进行前置审批，基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
C. 除基金合同另有约定外，应当由基金托管人(fund trustee)托管。
D. 充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
[单选题]关于风险分散化，以下说法错误的是（ ）。
A. 若两种资产的收益具有相反的波动规律，则两种资产组合后的风险降低
B. 资产收益中的系统风险无法通过组合进行分散
C. 资产收益中的非系统风险无法通过组合进行分散
D. 若两种资产的收益具有同样的波动规律，则不允许卖空情况下，投资者无法利用这样的两种资产构建出预期收益率相同而风险更低的投资组合
[多选题]在( )市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。
A. 指令驱动
B. 报价驱动
C. 市场驱动
D. 投资驱动
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