【名词&注释】
证券公司(securities company)、交易价格(transaction value)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、新股申购(application for the new shares)、财务顾问(financial adviser)、经营性资产(managerial assets)、会计年度(fiscal year)、评估基准日(valuation date)、基金发起人(fund sponsor)、证券组合分析
[多选题]在现代投资管理体制下，投资一般分为（ ）三个阶段。
A. 规划
B. 实施
C. 优化管理
D. 投资评估
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举一反三：
[多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括( )。
A. 上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明
B. 评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾
C. 评估基准日(valuation date)的选择是否合理
D. 基准日后至审核期间是否发生了重大变化
[多选题]上市公司重大资产重组存在（ ）的，应当提交并购重组委员会审核。
A. 上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度(fiscal year)经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到50%以上
B. 上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C. 上市公司出售部分经营性资产
D. 上市公司购买其他资产
[单选题]证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。
A. 交割单
B. 证券买卖委托书
C. 指定交易协议书
D. 买卖成交报告单
[多选题]监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。
A. 行情监控
B. 交易监控
C. 证券监控
D. 资金监控
[多选题]证券组合分析的内容主要包括（ ）。
A. 马柯威茨的均值方差模型
B. 资本资产定价模型
C. 循环周期理论
D. 套利定价模型
[单选题]为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
[多选题]第 67 题 以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（ ）组成。
A. 发起人
B. 认股人
C. 董事
D. 经理
[多选题]投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易．
A. 撤销当日有交易行为的
B. 撤销当日有申报
C. 新殷申购未到期的
D. 因回购或其他事项未了结的
[多选题]狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（ ）的财务顾问。
A. 承销
B. 并购
C. 基金管理
D. 融资活动
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