【名词&注释】
金融机构(financial institution)、政策性银行(policy bank)、证券公司(securities company)、中国邮政储蓄银行、证券交易所(stock exchange)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、政策性金融债、专业人士(specialty people)、金融期货交易(financial futures trading)
[单选题]关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
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举一反三：
[单选题]为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。
A. 证券登记结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)
[多选题]保荐机构的注册登记事项包括（ ）。
A. 保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B. 保荐机构的主要股东情况
C. 保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D. 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
[单选题]内核小组通常由（ ）名专业人士(specialty people)组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A. 5～10
B. 5～15
C. 8～15
D. 8～10
[多选题]政策性金融债4券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（ ）等金融机构发行。
A. 四大行等国有商业银行
B. 中国邮政储蓄银行
C. 商业保险公司
D. 农村信用合作社
[单选题]（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
[单选题]下列不属于金融衍生工具交易的是( )．
A. 股票交易
B. 金融期货交易(financial futures trading)
C. 金融期权交易
D. 权证交易
[单选题]该公司的现金债务总额比是（ ）。
A. 0.56
B. 0.38
C. 1.2
D. 1.13
[多选题]下列关于证券交易所的描述，正确的是（ ）。
A. 证券交易所本身不进行证券的买卖
B. 证券交易所本身不持有证券
C. 证券交易所对交易双方进行监督
D. 证券交易所为交易双方成交创造了条件
[多选题]关于利率风险的描述，正确的是（ ）。
A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B. 利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C. 债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D. 利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利
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