【名词&注释】
执行情况(implement situation)、股东大会(general meeting of shareholders)、公司型基金(corporate fund)、违法行为(illegal activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、监管部门(supervision department)、注册资本(registered capital)、登记手续(registration formalities)、契约型基金(contractual fund)
[单选题]合格境外机构投资者，简称为( )。
A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. RQDII
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
[多选题]关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是( )。
A. 不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
B. 在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
C. 在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
D. 尊重所有客户
[多选题]按基金运作方式不同，可将基金分为()
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 契约型基金(contractual fund)
D. 公司型基金
[单选题]募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。
A. 公开出版资料
B. 公共、门户网站链接广告、博客等
C. 未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介
D. 未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]在股权转让退出回购流程以下说法错误的是( )。
A. 公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议
B. 公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本(registered capital)的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续(registration formalities)
C. 发布股票回购的独立财务顾问报告
D. 报经政府管理部门及证券监管部门(supervision department)审核批准，批准后发布董事会公告
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