1. [单选题]保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
A. 所有证券公司
B. 具有承销资格的所有证券公司
C. 综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司
D. 具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司
2. [多选题]下面关于股权分置改革的表述，正确的是（ ）。
A. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易{所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动
C. 中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D. 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
3. [多选题]关于亚洲债券的叙述正确的是（ ）。
A. 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券
B. 亚洲债券市场(asian bond market)就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场
C. 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券）
D. 亚洲债券市场(asian bond market)的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
4. [多选题]证券营业部对业务差错的处理原则有（ ）。
A. 按差错性质确定责任
B. 按损失大小追究责任
C. 建立差错事故报告制度
D. 明确差错处理程序和审批权限
E. 加强内部管理制度
5. [单选题]投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。
A. 下限
B. 上限
C. 平均值
D. 以外的范围
6. [单选题]不属于内部融资特点的是（ ）。
A. 自主性
B. 有限性
C. 高成本性
D. 低风险性
7. [单选题]关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（ ）。
A. 投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价
B. 投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛
C. 投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益
D. 投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券
8. [单选题]公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的( )中支出。
A. 税前利润
B. 资本公积
C. 盈余公积
D. 税后利润
9. [单选题]资产组合理论的提出者是（ ）。
A. 哈里·马科维兹
B. 威廉夏普
C. 斯蒂芬·罗斯
D. 尤金·法玛
10. [单选题]（ ）是整个证券市场的核心。
A. 证券交易所
B. 证券投资者
C. 证券发行人(issuer)
D. 证券公司
