1. [多选题]（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A. 银行
B. 证券公司
C. 律师事务所(law office)
D. 基金管理公司
2. [单选题]以下属于资产配置基本方法的是（ ）。
A. 风险控制法
B. 情景综合分析法
C. 横界面罚
D. 市场有效法
3. [多选题]2000年3月18日，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所。
A. 阿姆斯特丹交易所
B. 布鲁塞尔(brussels)交易所
C. 巴黎交易所
D. 伦敦交易所
4. [单选题]属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（ ）。
A. 收购公司
B. 收购股份
C. 公司合并
D. 购买资产
5. [单选题]基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。
A. 半强势有效市场
B. 强势有效市场
C. 弱势有效市场
D. 无效市场
6. [单选题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A. 4
B. 2
C. 5
D. 6
7. [单选题]是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券
D. 证券自营业务
8. [单选题]（ ）是债券产品的主要供给方。
A. 公司(企业)
B. 政府与政府机构
C. 金融机构
D. 投资者
9. [单选题]深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（ ）。
A. 全面指定交易制度
B. 托管证券公司制度
C. 可选择性指定交易
D. 指定证券公司制度
10. [多选题]付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件：（ ）。
A. 将债券一直持有至期满
B. 可以随时出售债券
C. 票面利息以到期收益率作再投资
D. 票面利息不再进行投资
