1. [单选题]内地企业在香港创业板上市，公司的最低市值应达到( )。
A. 3000万元人民币
B. 3500万港元
C. 4000万元人民币
D. 4600万港元
2. [单选题]根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（ ）。
A. 持续整理形态
B. 多重顶形
C. 矩形
D. 楔形
3. [多选题]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。
A. 进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B. 要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C. 询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
D. 查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
4. [单选题]下列关于基金的费用的说法错误的是（ ）。
A. 会导致所有者权益减少
B. 与向基金持有人(fund holder)分配利润无关的经济利益的总流入
C. 具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等
D. 是在日常投资经营活动中发生的费用
5. [多选题]针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（ ）。
A. 董事、监事、高级管理人员
B. 相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所
C. 主承销商(managing underwriter)
D. 验资机构
6. [多选题]取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。
A. 经中国证监会批准
B. 具有证券交易所的会员资格
C. 缴纳交易押金
D. 缴纳席位费
7. [多选题]拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。
A. 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B. 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C. 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D. 先发行上市，后改制运行
8. [多选题]股份发行登记包括()．
A. 首次公开发行登记
B. 增发新股登记
C. 送股登记
D. 配股登记
9. [多选题]在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。
A. 从证券发行人(issuer)或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
B. 从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C. 从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D. 从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
10. [多选题]自营业务的范围包括( )．
A. 上市证券的自营买卖
B. 柜台证券的自营买卖
C. 非上市证券的自营买卖
D. 承销业务中的自营买卖
