1. [单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务(financial advisory business)，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
2. [单选题]内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
3. [单选题]收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）。
A. 产业结构优化
B. 经济与社会协调发展
C. 宏观经济总量(aggregate macro-economy)平衡
D. 国民收入公平分配
4. [多选题]上市公司发行可转换公司债券(convertible bonds)，主承销商(managing underwriter)可以（ ）。
A. 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B. 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C. 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D. 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
5. [多选题]对并购重组委员会与委员的监督主要包括（ ）。
A. 问责制度
B. 违规处罚
C. 举报监督
D. 暂停审核
