1. [多选题]投资者教育应具体重点突出的内容包括( )．
A. 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B. 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识(fully realize)不同产品和业务的风险特征
C. 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D. 要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
2. [单选题]衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。
A. β系数
B. 詹森指数
C. 夏普指数
D. 特雷诺指数
3. [多选题]假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A（ ）。
A. 期望收益率为27%
B. 期望收益率为30%
C. 估计期望方差为2.11%
D. 估计期望方差为3%
4. [单选题]国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（ ）个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
5. [多选题]关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是（ ）。
A. 基金管理人应当在基金合同，招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式，在招募说明书中载明费率标准
B. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的8%
C. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的5%
D. 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产
6. [多选题]关于A股与H股的关联性问题，以下说法正确的是（ ）。
A. 从历史上看，A股和H股的相关性系数一直稳定在0.8左右
B. 随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性还将进一步加强
C. 股权分制改革为A股带来的自然除权效应直接促使了A-H股的价格接轨
D. A股比H股更具有价格主导权
7. [单选题]内地企业在香港创业板(hong kong growth enterprise market)的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（ ）个月。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
8. [单选题]认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。
A. 净收入理论
B. 净经营收入(operation income)理论
C. 传统折中理论
D. 净经营理论
9. [多选题]风险提示函的必备内容包括（ ）。
A. 证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
B. 基金在投资时候会面临各种的风险，包括市场风险
C. 巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
D. 投资人购买基金就相当于承认基金的风险
10. [多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。
A. 借贷资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
