【名词&注释】
竞争对手(competitor)、中央银行(central bank)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、公司型基金(corporate fund)、公司内部(corporate internal)、金融证券(financial instrument)、契约型基金(contractual fund)、证券发行人(issuer)、政策性金融债券、现金结算方式
[多选题]下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是()
A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B. 报证监局时应随附电子文档
C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
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举一反三：
[单选题]下列关于基金销售行为，错误的是（）。
A. 不得采取抽奖的方式销售基金
B. 可以采取送基金份额的方式销售基金
C. 按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D. 不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
[单选题]基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。
A. 公司运作的主要环节
B. 基金及公司运作的所有业务环节
C. 基金运作的主要环节
D. 公司稽核部的人员设置及业务管理
[单选题]下列不属于权证的结算方式的是（ ）。
A. 权证持有人到期买入或卖出标的证券
B. 到期进行现金交割结算差价
C. 权证持有人到期放弃行权
D. 权证卖出方到期放弃行权
[多选题]目前，我国的证券投资基金( )。
A. 大部分为公司型基金
B. 大部分为契约型基金(contractual fund)
C. 都是公司型基金
D. 都是契约型基金(contractual fund)
[单选题]根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。
A. 反洗钱
B. 风险防范
C. 投资者保护
D. 财产安全
[多选题]在银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。
A. 国债
B. 企业短期票据
C. 中央银行票据
D. 政策性金融证券
[单选题]对于长期投资者而言，应该关注的是( )。
A. 实际收益率
B. 名义收益率
C. 预期收益率
D. 必要收益率
[多选题]某客户在某期货公司开户后存入保证金500万元，在8月1日开仓买进9月沪深300指数期货合约40手，成交价格1200点，同一天该客户卖出平仓20手沪深300指数期货合约，成交价为1215点，当日结算价位1210点，交易保证金比例为15%，手续费为单边每手100元。则客户的账户情况是( )。
A. 当日平仓盈亏90000元
B. 当日盈亏150000元
C. 当日权益5144000元
D. 可用资金余额为4061000元
[单选题]根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产业务的投资经理不可以兼任，是出于()考虑。
A. 内部环境中经营理念和经营风格
B. 行为监控中的特定人员分别管理
C. 事项识别中的不同管理事项的分类
D. 控制活动中的不相容职务分离
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