【名词&注释】
基本内容(basic content)、公司债券(corporate bond)、区域分析(regional analysis)、企业债券(enterprise bond)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、《证券法》(securities law)、证券经纪商(security broker)、职业道德守则(code of professional ethics)、业务操作规程
[单选题]按照我国《证券法》(securities law)的规定，下列论述不正确的是（ ）。
A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C. 证券承销采取代销或包销方式
D. 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
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举一反三：
[单选题]第 60 题 不属于直接融资范畴的是（ ）
A. 股票融资
B. 公司债券融资
C. 国债融资
D. 向银行借款
[多选题]证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。
A. 规定业务操作人员的操作原则
B. 明确业务操作人员应遵守的操作规定
C. 提出对各项业务进行组织管理的要求
D. 制定业务操作人员必须遵守的职业道德
[单选题]证券登记结算公司提供的服务不包括( )．
A. 登记
B. 存管
C. 结算
D. 监管
[单选题]（ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则(code of professional ethics)》。
A. 中国证监会
B. 证券业协会
C. 证券分析师协会
D. 证券投资分析师专业委员会
[单选题]基本分析的重点是（ ）。
A. 宏观经济分析
B. 公司分析
C. 区域分析
D. 行业分析
[单选题]客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商(security broker)向其提供( )．
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
[单选题]美国的证券市场是从买卖( )开始的。
A. 商业票据
B. 企业债券
C. 政府债券
D. 股票
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