
【名词&注释】
道德规范(moral norm)、不存在(there is no)、监管者、货币市场基金(money market fund)、教育计划(education plan)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、产品和服务(product and service)
[多选题]下列( )不属于投资者教育的基本原则。
A. 投资者教育应有助于监管者保护投资者
B. 投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代
C. 投资者教育没有一个固定的模式
D. 证券经营机构应当承担各项产品和服务(product and service)的投资者教育义务
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举一反三:
[单选题]下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
A. 某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
B. 某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门(business department)及法务部门的意见
C. 某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
D. 某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
[单选题]如果投资者在2005年4月1日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有收益的期限至()。
A. 4月15日
B. 4月16日
C. 4月17日
D. 4月18日
[单选题]一般投资者都是风险厌恶者,他们的无差异曲线簇表现为()的曲线。
A. 从左至右向下弯曲
B. 从左至右向上弯曲
C. 从右至左向下弯曲
D. 从右至左向上弯曲
[多选题]基金托管人(fund trustee)整改后,应当向中国证监会、中国银监会(china banking regulatory commission)提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A. 10日
B. 5日
C. 7日
D. 3日
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