【名词&注释】
证券公司(securities company)、实施细则(implementing regulations)、公司型基金(corporate fund)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、契约型基金(contractual fund)、股价指数(stock price index)、香港联交所(hong kong stock exchange)
[多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
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举一反三：
[单选题]第 30 题 根据香港联交所(hong kong stock exchange)有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为（ ）。
A. 1亿港元
B. 5亿港元
C. 3亿港元
D. 5000万港元
[单选题]《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（ ）选择权。
A. 定额配售
B. 超额配售
C. 定额分售
D. 超额分售
[多选题]第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。
A. 可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B. 证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C. 分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D. 可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款．
A. 1;10
B. 2;20
C. 3;30
D. 5;50
[多选题]已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（ ）。
A. 公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B. 公司净资产总值不低于1亿元人民币
C. 公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D. 公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
[单选题]下列选项中，不属于综合指数类的是( )。
A. 深证新指数
B. 深证A股指数
C. 深证B股指数
D. 深证100指数
[单选题]是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A. 开放式基金非交易过户
B. 封闭式基金交易过户
C. C．公司型基金非交易过户
D. 契约型基金(contractual fund)交易过户
[单选题]可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日中签率公告见报。
A. T+2
B. T+3
C. T+4
D. T+5
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