【名词&注释】
反馈系统、金融工具(financial instrument)、建立健全(establishing and perfecting)、决策程序(decision procedure)、竞业禁止义务(obligation of prohibiting improper comp
...)、经营收入(operation income)、集合竞价(call auction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国网络、利用职权
[判断题]2004年以前，只有香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证；进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（ ）
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举一反三：
[多选题]收入型证券组合追求基本收益的最大化，能够满足这一投资组合的金融工具有（ ）。
A. 附息债券
B. 市政债券
C. 优先股
D. 避税债券
E. 高信用等级的商业票据
[单选题]如有两个以上申报价格符合集合竞价(call auction)确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价．
A. 可实现最大成交量的价格
B. 在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C. 使未成交量最小的申报价格
D. 中间价
[单选题]证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
[多选题]股票收益主要来自（ ）。
A. 股份公司
B. 股票流通
C. 利率的降低
D. 法定存款准备金率的降低
[单选题]（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。
A. 头肩形态
B. 双重顶(底)
C. 圆弧形态
D. 喇叭形
[单选题]保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。
A. 15，中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 15，证券交易所
C. 15，中国证监会(china securities regulatory commission)和证券交易所
D. 10，中国证监会(china securities regulatory commission)和证券交易所
[多选题]关于净经营收入理论正确的是（ ）。
A. 该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B. 该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变
C. 该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响
D. 该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本
[单选题]下列各项不属于董事忠实义务的是( )。
A. 不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
B. 不擅自泄露公司秘密
C. 不得同公司订立合同或进行交易
D. 不得擅自处理公司财产
[多选题]内部环境控制主要包括（ ）。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. 加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全内部授权控制体系
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