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假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被

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  • 【名词&注释】

    期货经纪公司(futures commission merchant)、情节严重(gravity of the circumstances)、业务范围(business scope)、期货交易所(futures exchange)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、季节性周期(seasonal cycle)、自律性组织、符合规定(conforming to prescribed)

  • [单选题]假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定(conforming to prescribed)。中国证监会应当( )。

  • A. 予以批准
    B. 不予批准
    C. 给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
    D. 予以批准,但应当限制其结算业务范围

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  • 举一反三:
  • [单选题]下面关于交易量和持仓量的关系,描述正确的是( )。
  • A. 只有当新的买入者和卖出者同时人市时,持仓量才会增加,同时交易量下降
    B. 当买卖双方有一方作平仓交易时,持仓量和交易量均增加
    C. 当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,交易量增加
    D. 当双方合约成交后,以交割形式完成交易时,一旦交割发生,持仓量不变

  • [多选题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立( ),处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
  • A. 商业银行
    B. 期货交易所
    C. 期货经纪公司
    D. 期货业协会

  • [单选题]循环周期理论中的交易周期长度为( )。
  • A. 1年
    B. 6个月
    C. 3个月
    D. 4周

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