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期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务

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  • 【名词&注释】

    保证金(margin)、强制执行(enforcement)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、特别规定(special provisions)、准备金(reserve)、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、第一节(first quarter)、证监会派出机构

  • [单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日(working day)内向协会报告。

  • A. 3
    B. 5
    C. 7
    D. 10

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  • 举一反三:
  • [多选题]强行平仓的执行原则包括( )
  • A. 强行平仓先由会员自己执行
    B. 时限除交易所特别规定外,一律为开市后第一节(first quarter)交易时间内
    C. 若时限内会员未执行完毕,则由交易所强制执行
    D. 因结算准备金小于零而被要求强行平仓的,在保证金补足前,禁止相关会员的开仓交易

  • [单选题]非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。
  • A. 会员
    B. 客户
    C. 期货公司
    D. 期货交易所

  • [单选题]有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构应当要求期货公司( )。
  • A. 相应增加预计负债金额
    B. 相应核减净资本金额
    C. 相应增加保证金金额
    D. 相应核减净资产金额

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