【名词&注释】
规章制度、有限责任(limited liability)、销售业务(selling operation)、派出机构(agency)、立法机关(legislature)、中国证监会(china securities regulatory commission)、货币市场基准利率、宣告破产(adjudication of bankruptcy)、交易活跃度、自律性组织
[多选题]关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是( )
A. 普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益
B. 普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股
C. 固定的股息收益降低了优先股的风险
D. 普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行( )。
A. 合并运作、分别核算
B. 合并运作、合并核算
C. 独立运作、合并核算
D. 独立运作、分别核算
[多选题]在我国金融市场上，( )是被广泛采用的货币市场基准利率。
A. 深圳银行间同业拆借利率
B. 北京银行间同业拆借利率
C. 香港银行间同业拆借利率
D. 上海银行间同业拆借利率
[多选题]基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
A. 法律规则
B. 公司章程
C. 职业道德
D. 以上全是
[单选题]经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产(adjudication of bankruptcy)的，基金业协会应当及时( )基金管理人登记。
A. 检查
B. 修改
C. 复核
D. 注销
[多选题]下列不属于ETF联接基金特征的选项是( )
A. 联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道，增强ETF市场的交易活跃度。联接基金主要是为银行渠道的中小投资者申购ETF打开了通道
B. 联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作
C. 联接基金不是基金中的基金(FOF)，联接基金完全依附主基金，将所有投资通过主基金进行
D. 联接基金虽然也能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模
[单选题]下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。
A. 基金投资咨询公司
B. 证券登记结算公司
C. 中国证监会认定的登记机构
D. 基金管理人
[多选题]关于投资基金的特点，说法正确的是()。
A. 集合投资、专业管理、利益共享、风险共担
B. 分散投资、专业管理、利益共享、风险共担
C. 集合投资、集合管理、利益共享、风险共担
D. 集合投资、集合管理、利益共享、风险共担
[多选题]下列风险应对的措施中，不包括()。
A. 回避风险
B. 接受风险
C. 降低风险
D. 消除风险
[单选题]拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。
A. 中国证劵投资基金协会
B. 中国证监会
C. 中国证劵登记结算有限责任公司
D. 证劵交易所
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/4jqvr9.html
