
【名词&注释】
投资者(investor)、法律义务、证券交易所(stock exchange)、现货交易(spot transaction)、委托人(principal)、期货交易(futures trading)、经纪商(commission merchants)、无条件(unconditional)、市场行情(market quotation)、债券持有人(bond holder)
[多选题]根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人(bond holder)支付利息,可分为( )。
A. 浮动利率债券
B. 零息债券
C. 附息债券
D. 息票累积债券
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举一反三:
[多选题]根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为( )。
A. 现货交易
B. 远期交易
C. 衍生交易
D. 期货交易
[多选题]投资者作为委托人,必须履行的法律义务有( ).
A. 如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商(commission merchants)的审核
B. 缴存交易结算资金
C. 正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交
D. 委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情(market quotation)如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的;都必须无条件(unconditional)接受交易结果,并履行交割清算义务
[多选题]在证券交易所连续竞价时,成交价格的决定原则为( )
A. 产生最大成交量
B. 最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C. 买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D. 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时,取即时揭示的最低卖出申报价位
E. 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价位
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