
【名词&注释】
经营活动(operating activities)、主要内容(main contents)、教育工作(education work)、参与者(participant)、多种形式(various forms)、教育计划(education plan)、国际证监会组织、公司内部控制(corporate internal control)、电子信箱(electronic mailbox)、随时随地
[单选题]下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是()
A. 自动传真、电子信箱(electronic mailbox)特别适合用于传递行文较长的信息资料
B. 通过互联网,投资者可以随时随地获得服务
C. 电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础,并开辟人工坐席与语音系统
D. 讲座、推介会和座谈会的参与者较多,不能为投资者提供面对面交流的机会
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举一反三:
[单选题]内部控制制度的主要内容不包括( )。
A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务执行规范
[单选题]下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是( )。
A. 单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元
B. 主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
C. 合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇人投资本金
D. 在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度
[多选题]国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括( )。
A. Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询
B. Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者
C. Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D. Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金费用的核算不包括( )的核算。
A. 申购费
B. 基金管理费
C. 基金托管费
D. 摊销费用
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