1. [单选题]从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。
A. 最低下限和向上浮动制度
B. 最高上限和向下浮动制度
C. 无区间浮动制度
D. 固定比例制度
2. [单选题]下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。
A. 基金托管人(fund trustee)办理ETF基金份额折算
B. 基金管理人办理变更登记
C. 折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D. 持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
3. [单选题]从业人员受到机构处分，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A. 7
B. 10
C. 12
D. 14
4. [单选题]基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A. 董事会；股东大会
B. 理事会；董事会
C. 总经理；董事会
D. 董事会；董事会
5. [多选题]2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()
A. 基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
B. 基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构备案
C. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
6. [多选题]以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
A. 经济性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 健全性原则
7. [多选题]将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。
A. 分散风险
B. 组合投资
C. 风险共担
D. 集合理财
8. [多选题]特雷诺指数、詹森指数和夏普指数都考虑了基金经理的主动管理能力和市场波动对基金业绩的影响。( )
A. 对
B. 错
9. [多选题]根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会(china securities regulatory commission)应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。
A. 7日
B. 15日
C. 3个月
D. 6个月
10. [多选题]下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是( )。
A. 股票价格在每一交易日内始终处于变动之中
B. 股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C. 股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
D. 股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中
