1. [单选题]下列不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
2. [单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（ ）。
A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金托管人
C. 基金持有人(fund holder)
D. 基金管理人
3. [单选题]国内第一只上市开放式基金是（ ）。
A. 南方积极配置基金
B. 华夏上证50ETF
C. 汇丰晋信2016基金
D. 国投瑞银瑞福基金
4. [单选题]我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。
A. 萌芽期
B. 发展期
C. 整顿期
D. 再度发展期
5. [单选题]保证公司债券的担保人可以是（ ）。
A. 发行人
B. 政府
C. 信誉好的银行
D. 举债公司的母公司
6. [多选题]对投资者来说，进行证券投资分析有利于（ ）。
A. 降低系统风险
B. 正确评估证券的投资价值
C. 减少投资决策的盲目性
D. 发现投资机会
7. [单选题]基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
8. [多选题]下列关于发行公司债券的说法正确的是（ ）。
A. 可以申请一次核准，分期发行
B. 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C. 超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
D. 首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
9. [单选题]是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A. 投资决策委员会
B. 风险控制委员会
C. C．投资管理部门
D. 风险管理部门
10. [多选题]从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有（ ）。
A. 隶属于保险公司的基金管理公司
B. 隶属于商业银行的基金管理公司
C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
D. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
