1. [单选题]基金营销部门的一项关键性工作是( )。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地(effectively)完成营销目标。
A. 确定目标市场与客户
B. 开发新客户
C. 保住老客户(old customers)
D. 设计市场营销组合
2. [多选题]欺诈客户行为包括（ ）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
3. [单选题]“长期持有”投资战略以获取平均的长期收益率为投资目标的原则，是（ ）与其他证券投资分析流派最重要的区别之一，其他流派大多都以“战胜市场”为投资目标。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 心理分析流派
D. 学术分析流派
4. [单选题]监察稽核采取( )相结合的方式进行。
A. 不定期检查(casual inspection)与事先通知的临时检查
B. 不定期检查(casual inspection)与不通知的临时检查
C. 定期检查与事先通知的临时检查
D. 定期检查与事先不通知的临时检查
5. [多选题]拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。
A. 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B. 按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C. 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D. 先发行上市，后改制运行
