1. [多选题]关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有( )。
A. 证券市场一体化
B. 投资者法人化
C. 金融机构分业化
D. 金融风险复杂化
2. [单选题]趋势线被突破后，这说明（ ）。
A. 股价会上升
B. 股价走势将反转
C. 股价会下降
D. 股价走势将加速
3. [单选题]客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商(security broker)向其提供( )．
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
4. [多选题]缺Vi分析是技术分析的重要手段之一。有关的技术分析著作常将缺口划分为（ ）。
A. 普通缺口
B. 突破缺口
C. 持续性缺口
D. 震荡缺口
E. 消耗性缺口
5. [单选题]公司内部控制(corporate internal control)的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权
6. [多选题]下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有( )。
A. 欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1010以上5%以下罚金
B. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
C. 操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处l以5年以下有期徒刑或者拘役，并处l万元以上10万元以下罚金
7. [单选题]在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()．
A. 企业债
B. 融资券
C. 国债
D. 特种金融债券
8. [单选题]证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（ ）批准。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 理事会
D. 会员管理部门
9. [单选题]保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（ ）之间。
A. 70%～100%
B. 80%～100%
C. 90%～100%
D. 95%～100%
10. [单选题]深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
