1. [单选题]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
2. [多选题]我国的金融债券(financial bond)包括（ ）。
A. 政策性银行金融债券(financial bond)
B. 商业银行次级债券
C. 证券公司债券
D. 证券公司短期融资债券
3. [多选题]下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是( )。
A. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B. 基金管理人和基金托管人均对基金发起人(fund sponsor)负责
C. 基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D. 基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立
4. [多选题]发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人(sponsor deputy)具体负责的推荐。
A. 未在法定期限内披露定期报告
B. 未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C. 未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D. 未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
5. [单选题]股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A. 普通股票和优先股票
B. 记名股票和无记名股票(bearer stock)
C. 有面额股票和无面额股票
D. 份额股票和比例股票
6. [多选题]基金市场营销分析的具体内容包括（ ）。
A. 设定具体的市场营销目标
B. 收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据
C. 分析发行基金的目标市场
D. 评估外部因素和内部因素
7. [单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B. 本质上是一种指数基金
C. 可以进行套利交易
D. 由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易
8. [单选题]在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ）。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制
9. [单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 273
10. [单选题]该公司的每股股利是（ ）。
A. 0.8元
B. 0.9元
C. 1元
D. 1.6元
