1. [多选题]被认定为市场禁人者，( )。
A. 可以暂时担任上市公司的高级管理人员
B. 不得继续在原机构从事证券业务
C. 不得继续担任原上市公司董事
D. 不得在其他任何机构中从事证券业务
2. [单选题]第 23 题 下列属于可转换证券筹资特点的是（ ）。
A. 可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B. 大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C. 利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D. 可转换证券不利于未来资本结构的调整
3. [单选题]期限在( )的国债为附息式国债。
A. 1年以上
B. 2年以上
C. 3年以上
D. 5年以上
4. [单选题]证券组合管理中第二步是指( )。
A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况
5. [多选题]《公司法》中对于公司发起人的出资方式作了相关要求，具体表现为( )。
A. 发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外
B. 发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定
C. 土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理
D. 发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资
6. [单选题]第 50 题 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会(china securities regulatory commission)、证券交易所报送保荐总结报告书。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 30
7. [单选题]某上市公司的股价为10元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元，此股票的市盈率是( )。
A. 20
B. 25
C. 50
D. 60
8. [单选题]按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配。每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 60%
D. 80%
9. [多选题]营业部经纪业务操作规程(operating rules)的基本内容包括( )等方面．
A. 资金账户管理
B. 证券账户管理
C. 证券委托买卖
D. 投资者教育及咨询服务
10. [单选题]根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。
A. 地方债券
B. 企业债券
C. 国际债券
D. 金融债券
