基金从业人员资格证2022模拟在线题库270

1. [单选题]基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的0．25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告，当计价错误率达到（）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A. 0．25
B. 0．5
C. 0．75
D. 1

2. [多选题]下列不属于基金售后服务的是( )。

A. 定期提供产品净值信息
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

3. [单选题]我国目前债券基金的管理费费率通常都低于()。

A. [0.5%]
B. [1%]
C. [1.5%]
D. [2%]

4. [单选题]假设某投资者第一天买入股指期货IC1506合约1手，开仓价格为10800，当日结算价格^{(settlement price)}为11020，次日继续持有，结算价为10960，则次日收市后，投资者账户上的盯市盈亏和浮动盈亏分别是( )。

A. -12000和32000
B. -18000和48000
C. 32000和-12000
D. 48000和-18000

5. [多选题]股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是( )。

A. 出资人
B. 监管与自律机构
C. 托管人
D. 管理人

6. [单选题]依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责^(acquittal)，有权采取的监管措施不包括()。

A. 刑事处罚
B. 行政处罚
C. 限制交易
D. 调查取证

7. [单选题]下列说法错误的是（）

A. 一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B. 二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
C. 直接投资，是指母基金直接进行股权投资
D. 母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

8. [单选题]以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是( )。

A. 做市商不能充当经纪人的角色
B. 两者对市场流动性的贡献不同
C. 两者的市场角色不同
D. 两者的利润来源不同

9. [单选题]按运作方式可以将分级基金分为（ ）。

A. 股票型分级基金和债券型分级基金
B. 封闭式分级基金和开放式分级基金
C. 简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D. 主动投资型分级基金和被动投资型分级基金

10. [单选题]证券自律性组织包括()。

A. 证券监管机构^{(securities supervision agencies)}和证券行业协会
B. 证券公司和证券行业协会
C. 证券交易所和证券业协会
D. 证券交易所和证券监管机构^{(securities supervision agencies)}

查看答案&解析 点击获取本科目所有试题

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/45xqz9.html