财会2022基金从业资格证模拟考试练习题174

1. [多选题]目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。

A. 0.025%
B. 0.5%
C. 0.05%
D. 0.3%

2. [多选题]投资管理人在了解证券市场结构、各类参与者、各种金融产品以及细分市场等基本信息之外，最重要的是对( )的深入理解。

A. 市场基本规律和基本特征
B. 市场热点
C. 机构投资者动向
D. 投资者心态和行为

3. [单选题]基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募( )及其( )的方式。 为私募基金办结备案手续。

A. 基金名单、基本情况
B. 基金名单、募集情况
C. 基金名称、募集情况
D. 基金名称、基本情况

4. [多选题]关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。

A. 基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
B. 股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
C. 股票、债券、基金都是直接投资工具
D. 股票、债券、基金都是间接投资工具

5. [多选题]公司型基金中，由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在( )之下设投资决策委员会。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层

6. [多选题]中困证券投资基金业协会估值工作小组^{(work group)}针对长期停牌股票的估值方法不包括()。

A. 指数收益法
B. 市场价格模型法
C. 址近一个交易日的收盘价
D. 可比公司法(2016年基金《基金基础》考试真题)

7. [多选题]非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。

A. 传单方式
B. 电台方式
C. 公开方式
D. 非公开方式

8. [多选题]关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是()。

A. 净资产和风险控制指标符合有关规定^{(related regulations)}
B. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 设有专门的基金投资部门
D. 有安全高效的清算、交割系统

9. [单选题]在股权投资基金估值中，( )主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。

A. 成本法
B. 相对估值
C. 现金流折现价值
D. 清算价值法

10. [单选题]有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表( )表决权的股东通过。

A. 1/3以上
B. 半数以上
C. 2/3以上
D. 全部

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