【名词&注释】
有限责任(limited liability)、外汇业务(foreign exchange business)、基金托管人(fund trustee)、信息技术开发(information technology development)、基金投资人、法律意见书、证券经纪商(security broker)、信息管理体系(information management system)、档案管理制度(files management system)、非标准无保留意见(non standard without reserved report)
[多选题]客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在()开设的证券账户号码。
A. 证券经纪商(security broker)
B. 中央结算公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D. 证券交易所
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举一反三：
[单选题]对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。
A. 承担低风险、追求低收益
B. 承担低风险、追求高收益
C. 承担高风险、追求低收益
D. 承担高风险、追求高收益
[单选题]关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务，说法错误的是( )。
A. 就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
B. 协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
C. 按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益
D. 协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件
[多选题]某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.1元，则其申购手续费为( )
A. 295.57
B. 295.56
C. 295.55
D. 295.54
[多选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是( )。
A. 更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用
B. Ⅱ.建立完善的档案管理制度(files management system)，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
C. Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
D. 运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。
A. 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B. 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
C. QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
D. 基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
[多选题]为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页中就（）方面做出提示。
A. 管理人和托管人的披漏责任
B. 管理人管理和运用基金资产的原则
C. 投资风险提示
D. 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见(non standard without reserved report)的提示
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