【名词&注释】
金融机构(financial institution)、行政许可(administrative license)、关联方、业务范围(business scope)、管理工具、派出机构(agency)、纪检监察部门(discipline inspection department and su
...)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、营业厅服务
[多选题]巡检的主要管理工具是( )。
A. 营业环境巡视表
B. 营业人员工作表现巡视表
C. 营业厅服务巡检记录层别表
D. 营业厅服务巡检记录柏拉图表
E. 神秘人检查表
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举一反三：
[多选题]中资商业银行以下事项须经银监会及其派出机构行政许可：机构设立，机构变更，机构终止，调整业务范围和()等。
A. 增加业务品种
B. 董事和高级管理人员任职资格
C. 工作人员岗位调整
[单选题]集团客户授信风险暴露后，商业银行在对授信对象采取清收措施的同时，应特别关注()。
A. 集团客户内部关联方之间的关联交易
B. 集团客户与其它银行之间的交易
C. 集团客户在开户银行的存款情况
D. 集团客户的现金流
[单选题]根据《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)，金融机构在按反洗钱行政主管部门(executive branch)要求采取临时冻结措施后 内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当()。
A. 6个月 解除冻结并向反洗钱行政主管部门(executive branch)报告
B. 6个月 立即解除冻结
C. 48小时 继续冻结并向反洗钱行政主管部门(executive branch)报告
D. 48小时 立即解除冻结
[单选题]什么贷款是指我行向借款人发放的用于借款人本人或受教育人在境外就读各类学校申请签证时所需保证金的贷款?
A. 国家助学贷款
B. 留学保证金贷款
C. 出国留学外汇贷款
D. 投资移民贷款
[多选题]银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则，表现在()。
A. 银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚
B. 法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性，组织听证
C. 银监会及其派出机构负责人或主席会议(局长会议)负责作出行政处罚决定
D. 纪检监察部门(discipline inspection department and su)负责案件的最后审查把关
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