基金从业资格证2022模拟练习题265

1. [单选题]UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。

A. 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B. 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C. 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D. 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

2. [多选题]商业票据的特点主要有( )。

A. 面额较大
B. 利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低
C. 只有一级市场
D. 没有明确的二级市场
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3. [多选题]基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

A. 持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B. 股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C. 股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D. 出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

4. [单选题]（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A. 回购风险
B. 违约风险
C. 提前赎回风险
D. 信用风险

5. [单选题]（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

A. 政府
B. 中央银行
C. 金融机构
D. 企业

6. [多选题]沪港通开展的重要意义表现为( )。

A. 刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
B. 推动人民币本地资本流动
C. 构建良好的人民币回流机制
D. 完善国内资本市场
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I. 考点：中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}国际化进展情况

7. [多选题]以下关于债券分类的说法错误的是( )

A. 据债券发行者将分为政府债券、企业债券、金融债券等
B. 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C. 据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D. 据债券到期日分为短期债券、长期债券等

8. [多选题]下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )

A. 购买大宗商品实物
B. 购买资源或者购买大宗商品相关债券
C. 投资大宗商品衍生工具
D. 投资大宗商品的结构化产品

9. [单选题]募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动^{(illegal activities)}。

A. 为客户代签合同
B. 侵占基金财产
C. 侵占客户资金
D. 利用基金相关的未公开信息^{(undisclosed information)}进行交易
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

10. [单选题]关于公司重组上市的说法，正确的是( )。

A. 重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东
B. 重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的
C. 重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产
D. 重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅳ

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