《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户

【名词&注释】

投资者(investor)、从业人员(jobholder)、大规模(large-scale)、证券公司(securities company)、结构性理财产品(structured financing products)、不必要的(unnecessary)、理财师、挪用公款(misappropriating public funds)、《证券法》(securities law)

[多选题]《证券法》^{(securities law)}规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款^{(misappropriating public funds)}进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

查看答案&解析

举一反三：

[多选题]利率挂钩结构性理财产品包括（ ）

A. 与利率波动率挂钩型产品
B. 与利率正向挂钩型产品
C. 与利率反向挂钩型产品
D. 区间累积型产品
E. 达标赎回型产品

[多选题]客户的主要来源分为（ ）。

A. 同事介绍
B. 客户主动到访
C. 银行现有客户
D. 自己寻找开发客户
E. 客户介绍的新的优质客户

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