【名词&注释】
银行间市场(interbank market)、《公司法》(the company law)、机构投资人(institutional investor)、国家开发银行、短期融资券(short-term financing bills)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《证券法》(securities law)、中国民生银行、中国光大银行
[单选题]下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）。
A. 短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B. 企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
C. 中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D. 短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行问债券市场机构投资人之间流通转让
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举一反三：
[多选题]拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（ ）的职务。
A. 董事
B. 财务负责人
C. 总经理
D. 监事
[单选题]2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。
A. 中国农业银行
B. 中国光大银行
C. 中国建设银行
D. 中国民生银行
[单选题]根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )．
A. 6个月
B. 1年
C. 3个月
D. 9个月
[多选题]上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括( )。
A. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规
C. 募集资金数额不少于项目需要量
D. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
[多选题]以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测，其应用法则有（ ）。
A. DIF和DEA均为正值时，属多头市场
B. DIF和DEA均为负值时，属空头市场
C. 当DIF向下跌破0轴线时，此为卖出信号
D. 当DIF上穿0轴线时，为买人信号
E. 以上答案都不对
[单选题]2003年12月28日，中国证监会(china securities regulatory commission)颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。
A. 《证券法》(securities law)
B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C. 《公司法》
D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
[多选题]根据《证券法》(securities law)第十六条和2008年1月4日发布的<国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有( )。
A. 股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
B. 筹集的资金投向符合国家产业政策
C. 最近3年没有重大违法违规行为
D. 累计债券余额不超过发行人净资产（不包括少数股东权益）的30%
[单选题]（ ）描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。
A. 凹性
B. 凸性
C. 曲率
D. 弹性
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