
【名词&注释】
独立性(independence)、专业性(professional trait)、法律规定、核心作用(key role)、内部管理(internal management)、暂行办法(interim procedures)、客观性原则(objective principle)、注册资本(registered capital)、全面性原则(totality principle)、公正性原则(fair principle)
[多选题]不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
A. [0.5%]
B. [1%
C. [0.75%]
D. [1.5%]
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举一反三:
[单选题]以下关于基金管理公司的表述中错误的是()。
A. 在整个基金的运作中起着核心作用
B. 注册资本(registered capital)应不低于1亿元人民币
C. 受托资产管理业务是最基本的一项业务
D. 召集基金份额持有人大会是基金管理公司的职责之一
[单选题]下列关于机构投资者的说法正确的是( )。
A. 机构投资者有相同的投资约束
B. 基金的机构投资者相比于个人投资者,资本实力更为雄厚且投资能力更为专业
C. 规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高
D. 根据内部专家意见来选择投资经理
[多选题]交易成本的可变部分包括( )。
A. 买卖价差
B. 信息成本
C. 机会成本
D. 执行成本
[单选题]私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。
A. Ⅰ.《证券投资基金法》
B. Ⅱ.《合伙企业法》
C. Ⅲ.《公司法》
D. Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]合规管理的基本原则不包括()
A. 独立性原则
B. 客观性原则(objective principle)
C. 公正性原则(fair principle)
D. 全面性原则(totality principle)
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