
【名词&注释】
证券监管(securities regulation)、法律规定、财务经理(financial manager)、独立自主(independence)、商业机会(commercial opportunity)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、两个方面(two sides)、投资基金托管人、利用职务之便(the using official post convenience)
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
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举一反三:
[多选题]( )是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。
A. 注册制
B. 审批制
C. 核准制
D. 登记制
[多选题]下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。
A. 私募投资基金合同正常执行
B. 私募基金投资者之间正常转让基金份额
C. 私募基金管理人的财务经理辞职
D. 私募投资基金托管人发生变更
[单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
A. 0.05
B. 0.1
C. 0.15
D. 0.2
[单选题]以下关于廉洁公正要求的说法中,正确的是( )。
A. 接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B. 利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C. 利用职务之便(the using official post convenience)或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D. 抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,坚持原则,独立自主
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