
【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、若干问题(some problems)、中国证监会(china securities regulatory commission)、执行职务行为、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、符合规定(conforming to prescribed)、高级人民法院、公司制期货交易所
[判断题]期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。 ( )
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举一反三:
[单选题]申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[多选题]根据不同的目的,限仓可以采取的形式有( )。
A. 根据保证金数量规定持仓限额
B. 对会员的持仓量限制
C. 对客户的持仓量限制
D. 对大客户的资格进行审查
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
[多选题]下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是( )。
A. 检查期货交易所财务
B. 向股东大会会议提出提案
C. 监督期货交易所董事执行职务行为
D. 监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
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