【名词&注释】
投资决策(investment decision)、金融监管(financial supervision)、证券监管(securities regulation)、法律规定、建立健全(establishing and perfecting)、业务培训(professional training)、相关规定(relevant regulations)、合同期限(contract period)、《证券法》(securities law)、多德-弗兰克法案
[多选题]( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A. 注册制
B. 审批制
C. 核准制
D. 登记制
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举一反三：
[多选题]2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了( )。
A. 《多德-弗兰克法案》
B. 《泛欧金融监管改革法案》
C. 《创业投资基金管理人指引》
D. 《另类基金管理人指引》
[多选题]目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是( )。
A. 审批制
B. 注册制
C. 审批制和注册制
D. 核准制
[单选题]依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定(relevant regulations)，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
A. 《证券法》(securities law)
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
[单选题]下列不属于投资管理业务控制的是()。
A. 研究业务控制
B. 投资决策业务控制
C. 基金交易业务控制
D. 基金监督业务的控制
[单选题]申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。
A. Ⅰ．基金合同期限(contract period)为5年以上
B. Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币
C. Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人
D. Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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