【名词&注释】
经营风险(business risk)、责任人员(responsible personnel)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管人员(executive staff)、有关规定(related regulations)、两位数(two-digit)、还本付息(loan and interest payment)、证券公司融资、股票交易(stock exchange)
[单选题]（ ）不收过户费。
A. 国债交易
B. 股票交易(stock exchange)
C. 基金交易
D. 债券交易
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举一反三：
[单选题]预期收益水平和风险之间存在（ ）的关系。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 线性相关
[多选题]证券组合管理的特点包括（ ）。
A. 投资的分散性
B. 投资的集中性
C. 风险与收益的匹配性
D. 风险的最小化
[多选题]可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．
A. 为客户进行融资融券交易的结算
B. 收取客户应当归还的资金、证券
C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款
D. 按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
[单选题]国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（ ）。
A. 专有性
B. 期限性
C. 长期性
D. 局限性
[单选题]严重的通货膨胀指（ ）的通货膨胀。
A. 高于5%
B. 低于10%
C. 两位数(two-digit)
D. 三位数
[多选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有 ( )。
A. 依法责令整改，暂停办理相关业务
B. B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C. C．出具警示函
D. 暂停履行职务
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