【名词&注释】
基本情况(basic situation)、基本单位(basic unit)、财务数据(financial data)、创业板公司、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、投资者合法权益(investors ' legal rights)、创业板上市、记账式国债(book entry treasury bill)、股票投资战略
[单选题]目前，我国零数委托适用于（ ）。
A. 卖出股票
B. 买人股票
C. 卖出记账式国债(book entry treasury bill)
D. 买人记账式国债(book entry treasury bill)
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举一反三：
[单选题]所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。
A. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书））
B. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》
C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》
D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》
[多选题]深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。
A. 深证综合指数
B. 深证新指数
C. 中小企业板指数
D. 深证成分股指数
[单选题]下列关于ETF和LOF套利机制的说法中，错误的是（ ）。
A. 当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF，然后在二级市场上抛，出获利
B. 当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时。市场套利者就会在二级市场上买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回
C. LOF一级市场申购和赎回的基本单位是100万份，因此资金规模较小的普通投资者不适宜参与深市LOF的套利交易
D. 与普通开放式基金不同，ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能
[单选题]指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。
A. 只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
B. 少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C. 任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D. 多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
[单选题]根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
A. 33%，49%
B. 30%，50%
C. 35%，45%
D. 33%，50%
[多选题]用公式R＝(I+R1)(I+R2)…(1十Rn)-1计算的收益率不是下列的（ ）。
A. 算术平均收益率
B. 几何平均收益率
C. 时间加权收益率
D. 简单净值收益率
[单选题]发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A. “董事会声明与发行人提示”
B. “风险因素”
C. “招股说明书概览”
D. “发行人的基本情况”
[单选题]用（ ）的方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。
A. 历史资料
B. 媒体信息
C. 实地访查
D. 网上信息
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