【名词&注释】
中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、基金托管人(fund trustee)、基金净值计算、中小板指数、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、违法违规行为、经营场所(management place)、受限制的(restricted)、证券发行人(issuer)
[判断题]对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。 （ ）
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举一反三：
[多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。
A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)的股份达到4%
B. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人(issuer)的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人(issuer)发生累计超过50万元的交易
[单选题]第 7 题 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A. 2006年12月
B. 2006年11月
C. 2006年10月
D. 2006年9月
[多选题]第 79 题 询价对象应当符合的条件有（ ）。
A. 依法可以进行股票投资
B. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
[单选题]一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 四个
[多选题]设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所(management place)和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
[单选题]关于中小企业板指数描述错误的是（ ）
A. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B. 中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的(restricted)股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
C. 由深圳证券交易所编制
D. 中小企业板指数属于分类指数类
[单选题]第 5 题 内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（ ）个月的活跃业务记录。
A. 6
B. 18
C. 20
D. 24
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