【名词&注释】
股权结构(ownership structure)、管理能力、财务状况(financial situation)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、两个方面(two sides)、国家统计局、国民经济和社会发展、实际情况(actual situation)、逐步完善(gradual perfection)
[判断题]根据国家统计局（2007年国民经济和社会发展统计公报）的数据，2007年中国证券化率已经超过100%。 （ ）
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举一反三：
[多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A. 证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况(actual situation)，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善(gradual perfection)，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
[单选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（ ）。
A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B. 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
D. 基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
[单选题]通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B. 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越高
D. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
[多选题]金融性汇率风险包括( )。
A. 商业性汇率风险
B. 债券债务风险
C. 储备风险
D. 贸易性汇率风险
[单选题]（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A. 规范的股权结构
B. 建立有效的股东大会制度
C. 董事会权力的合理界定与约束
D. 完善的独立董事制度
[多选题]可转换证券筹资的特点有（ ）。
A. 一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股
B. 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
C. 可转换证券有利于未来资本结构的调整
D. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
[多选题]首批股权分置改革的试点公司有（ ）。
A. 三一重工
B. 紫江企业
C. 清华同方
D. 金牛能源
[单选题]在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
A. 法人结算席位
B. B股联合席位
C. 风险金账户
D. 结算经办人
[多选题]套期保值之所以能够规避价格风险，是由于期货市场上存在哪些经济原理?（ ）
A. 同品种的期货与现货走势一致
B. 期货可以双向操作
C. 随着期货合约到期日的临近，现货与期货价格趋于一致
D. 期货是零和博弈
E. 期货实行保证金交易
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